​张维迎：重新理解企业家精神

作者 | 张维迎

来源 | 辛庄课堂

图：张维迎

编者按

企业家精神是张维迎教授近40年学术研究的中心议题，《重新理解企业家精神》一书是他有关企业家精神的最新研究成果和思考，在写法上，理论与故事交融，历史与现实交汇。这本书由理想国/海南出版社2022年6月出版，这里选登的是该书的序言。文后有购书链接，欢迎读者购买。

《重新理解企业家精神》序言在过去的五六年里，围绕企业家精神、创新和经济增长，我写过30多篇学术论文和文章，这本书就是在这些论文和文章的基础上编辑整理而成的。但本书不是一本简单的论文汇编。在整理书稿的过程中，我对原稿的内容做了认真梳理和归类，试图把我过去几年的所思所想比较系统地展现给读者。这本书主要关注四个问题：真实世界里企业家如何做决策？为什么主流经济学里没有企业家？企业家做什么？什么样的制度生态最有利于企业家精神的发挥？什么样的制度生态最有利于企业家精神的发挥？围绕这四个问题，全书分四编，共16章。各编的主要内容如下：

第一编

“知识的本质与企业家精神”集中讨论企业家决策的心智模式，包括第1-4章。第1章主要是从哈耶克的知识论角度讨论企业家精神，认为对企业家来说，不可言传的“软知识”是最为关键的；不理解软知识的重要性，就不可能理解企业家精神。第2章通过五个典型案例说明企业家精神不是什么，是全书的核心，对我们理解市场经济非常重要。企业家决策不是科学决策、不是给定约束条件下求解、不以利润为唯一目标，意味着主流经济学中的外部性理论、反垄断理论和公司治理理论都需要改写，也意味着产业政策失去了理论依据。第3章认为，计划经济的本质是从制度上否定企业家精神；大数据无法替代企业家决策，以为有了大数据就可以搞计划经济的想法，是非常幼稚的。第4章分析历史上和现实中普遍存在的对企业家的偏见和敌视，认为这种偏见和敌视有两个深层原因：一个原因是心理学上人类的嫉妒之心，另一个原因是认识论上对知识的误解。

第二编

“市场理论中的企业家”分析为什么企业家应该置于市场理论的中心地位，包括第5-8章。第5章指出新古典范式的8个悖论，说明它不是一个好的市场理论，它的市场失灵理论是错误的；奥地利学派经济学把企业家放在市场的中心地位，对市场的理解更正确；经济学必须来一个范式转变。第6章讲述了我认识奥地利学派经济学的思想历程；我一直以为自己在沿着新古典经济学规划的道路前行，事实上，我从很早时候开始就不自觉地偏离了它的路径；正因为如此，企业家精神才能成为我研究的中心课题，我对市场的信念有着米塞斯和哈耶克一样的彻底性。第7章讨论了好的市场理论的六个标准。一个好的市场理论，应该是关于经济如何发展和变化的理论，而不只是市场如何达到均衡和稳定的理论。缺乏企业家、忽略声誉机制的市场理论，不是一个好的理论。第8章讨论主流经济学在反垄断法上的误区，认为主流经济学有关竞争和垄断的概念是错误的；忽略企业家精神是产生这种误区的主要原因；企业家精神与竞争是同一个问题的两个方面；企业家精神是最好的反垄断法，它比任何法律条文和政策都更有助于瓦解垄断。

第三编

“企业家精神与创新”从创新的不确定性看企业家精神及其对产业政策的含义，包括第9-12章。第9章首先分析了经济学家解释经济增长的传统理论（新古典增长理论和凯恩斯主义经济学），指出它们的共同缺陷是忽略企业家的作用，然后概述了以企业家为中心的“斯密-熊彼特增长模型”和企业家的两种功能（套利和创新），并用这个模型分析了中国过去几十年的经济增长。第10章讨论了套利和创新的区别、创新的不可预测性和四个不确定性。创新的四个不确定性指：技术可行性的不确定性，商业价值的不确定性、相关技术的不确定性，以及政治、文化和政策带来的不确定性。创新的不确定性意味着创新不能统一规划，而要依赖于企业家“八仙过海各显神通”。第11章通过对上世纪30年代末之前飞艇和飞机竞争过程的详细描述，进一步佐证创新的不确定性和不可预测性。这是我写过的最详细、最完整的案例，对理解企业家精神和创新非常有意义。第12章首先澄清产业政策的定义，然后从创新的不确定性和激励机制两个角度分析产业政策面临的挑战，认为不理解企业家精神是产业政策倡导者的致命弱点。

第四编

“企业家精神的制度生态”讨论什么样的制度生态最有利于企业家队伍的成长，包括第13-16章。第13章讨论企业家资源在政府和工商业之间的不同配置对经济-社会的影响，什么样的体制最有利于企业家人才选择从事企业家活动。这一章还用演化博弈的方法分析了企业家资源配置的演化均衡，并简要分析了过去四十年中国企业家队伍的崛起。第14章分析企业家与资本家的关系，认为政府既不能替代企业家，也不能替代资本家；最好的公司治理结构是让企业家精神得到最大发挥，而不是约束职业经理人。第15章讨论法治与创新的关系，认为法治是保护权利不是保护利益；保护利益会阻碍创新和企业家精神的发挥。这一章通过英国和法国的对比说明，保护权利事关国家兴衰。创新是从一个自由竞争的生态系统中长出来的，对创新人为设置禁区会扼杀创新。第16章讨论价值观冲突给企业家带来的挑战，这种挑战可能源自政府，也可能是来自民间。这一章特别强调，中国和美国之间一直存在着严重的价值观冲突，但这种冲突被双方良好的愿望掩盖了；随着价值观对立的显性化，中国企业家未来面临的挑战要比过去四十年大得多。

自从事经济学研究以来，企业家一直是我研究的主题。本书《引论》介绍了我的企业家研究历程，为全书做了个铺垫。

本书既是写给学者的，也是写给政府官员和企业家的。我希望我的经济学同行们读一读这本书，和我一起反思主流经济学的缺陷，纠正对市场的误解；政府官员读一读这本书，少一些“致命的自负”，多一些对市场的敬畏；企业家读一读这本书，少一些急功近利，多一些高瞻远瞩。将军赶路，不追小兔。只有追求长期利益，企业家才会选择创新。本书也是写给一般读者的。我相信，任何人只要认真读一读这本书，都会对企业家精神和市场经济有一个新的认识，对经济政策有一个更加理性的评判。

本书在写法上，理论与故事交融，历史与现实交汇。本书中所有的理论观点都有相应的案例支持，我尽量避免过于学术化的论证。我这样做的目的是让读者在轻松的阅读中理解深刻的道理。

我们生活在一个迅速变化的时代。从容应对变化的最好方式是掌握那些隐藏在现象背后的不变的东西。 我相信，企业家精神就是那种创造变化但其本身是不变的东西。

张维迎

2021年12月11日